ASIC取消Olive金融市场AFS牌照

  声明显示,ASIC此举基于担忧Olive并未按照AFS牌照的规定履行义务,同时以后也可能违反其他义务。

  报道表示,Olive Financial Markets是一家线上交易提供商,产品包括股市,期权,差价合约,期货和保证金外汇的证券及衍生品类。

  ASIC于2020年3月16日取消了Olive公司的金融服务牌照,公司在3月17日迅速向高一级行政法院AAT提出上诉。

  AAT于2020年4月23日批准暂缓执行ASIC的决定,目前正在审核澳洲监管机构的决定。

  而在判决之前,Olive Financial Markets不能接受任何新的客户,公司必须提醒其现有客户ASIC取消AFS许可证的决定。

  尽管Olive方面无法服务新客户,但在AAT审理期间,公司仍能向现有客户提供服务,直至最终决定出炉。

  根据日内声明,在ASIC原有决定下,ASIC在发现了Olive有如下行为后取消牌照:

  5.未能采取合理步骤确保其代表为了客户的最大利益履行他们的义务,以及不作虚假或误导性的陈述或从事不当或欺诈行为;

  在监管机构给出的一份独立的决定中,监管机构已经决定禁止前Olive总监Scott John Morrison自2020年4月30日起提供金融服务。

  来自Ryde的Morrison于2013年2月至2019年11月13日任职于Olive总监,因ASIC发现起未能将客户利益最大化,无法提供金融产品能力,很可能违反金融服务法,涉入Olive某些欺诈和不当的言行,已经禁止其提供金融服务。返回外汇网首页,查看更多>

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