金融委最新发声:打击资本市场造假、警惕海外

  据中国政府网5月4日消息,国务院金融稳定发展委员会(以下简称金融委)召开第二十八次会议,听取支持经济复苏、加快中小银行改革发展、打击资本市场造假行为等工作进展情况汇报。

  会议指出,在全球金融市场剧烈动荡的形势下,我国股市、债市、汇市总体平稳运行,韧性较强。会议要求金融委各单位完善宏观预案,创造有效需求,优化供给结构,保持流动性合理充裕,提高政策质量,狠抓政策落实。

  此外,在包商银行重组渐入收官之际,会议再次提到中小银行资本补充和公司治理问题;重申坚决打击资本市场财务造假等违法违规行为;在中国银行“原油宝”巨亏风波后,会议强调要高度重视国际商品市场价格波动带来的金融产品风险。

  会议认为,中小银行对服务实体经济和中小微企业具有重要意义。有关部门已经制定中小银行深化改革和补充资本的工作方案,要抓紧落实。必须把改革和发展有机结合起来,立足服务基层和中小微企业,在充实资本的同时,解决好中小银行在业务定位、公司治理、信贷成本等方面的突出问题,推动治理结构与业务发展良性循环。

  包商银行去年爆发的信用风险事件,令中小银行生存现状和存在的问题受到瞩目。去年金融委第八、第九次会议都曾重点提及中小银行补充资本问题。国家金融与发展实验室特聘研究员董希淼曾分析称,包商银行被接管之后,银行间流动性分层现象比较突出,中小银行流动性紧张情况仍然存在。大部分中小银行负债来源渠道较窄且成本高,这进一步影响了其服务中小企业的意愿和能力。

  就在五一假期前夕,包商银行重组事宜有了新进展,蒙商银行设立,承接包商银行总行及内蒙古自治区内各分支机构的相关业务、资产及负债。

  近年来,监管也出台多项举措给中小银行定向“补血”。如今年4月初宣布了对符合条件的中小银行定向降准;4月下旬的国常会提出,将中小银行拨备覆盖率监管要求阶段性下调20个百分点,释放更多信贷资源,提高服务小微企业的能力。

  本次会议强调,必须坚决维护投资者利益、严肃市场纪律,对资本市场造假行为“零容忍”。要坚持市场化、法治化原则,完善信息披露制度,坚决打击财务造假、内幕交易、操纵市场等违法违规行为,对造假的上市公司、中介机构和个人坚决彻查,严肃处理。

  这是近一个月来,金融委第三次提到资本市场。4月7日召开的第二十五次会议要求,发挥好资本市场的枢纽作用,不断强化基础性制度建设,坚决打击各种造假和欺诈行为,放松和取消不适应发展需要的管制,提升市场活跃度;4月15日召开的第二十六次会议更是专题研究资本市场保护问题,指出最近一段时间,一些上市企业无视法律和规则,涉及财务造假等侵害投资者利益的恶劣行为,监管部门要依法加强投资者保护,对造假、欺诈等行为从重处理。

  对于金融委为何聚焦资本市场,有业内人士表示,如今的资本市场与诞生初期早已不可同日而语,挂牌公司家数、市场规模、中介机构等都发生了巨大的变化。而且在设立科创板后,多层次资本市场的架构逐渐形成。

  另一方面,近期赴美上市的瑞幸咖啡爆出业绩造假,好未来也公告怀疑问题员工与外部供应商合谋,伪造合同等文件,引发了市场对于中概股诚信问题的高度关注。中信建投首席经济学家张岸元表示,金融委坚决打击资本市场造假欺诈,回应了近期中概股的问题。且多种方式补充中小银行资本,应该主要也是通过资本市场实现。

  此外,放松和取消不适应发展需要的管制意味着资本市场改革将进一步提速。4月27日,中央通过了《创业板改革并试点注册制总体实施方案》。前海开源基金首席经济学家杨德龙表示,创业板试点注册制有利于推动更多优质新兴科技类企业登陆资本市场,这将完善发行上市、并购重组、再融资等基础制度,进一步增强对创新创业企业的包容度。

  本次会议还指出,要高度重视当前国际商品市场价格波动所带来的部分金融产品风险问题,提高风险意识,强化风险管控。要控制外溢性,把握适度性,提高专业性,尊重契约,理清责任,保护投资者合法利益。此前金融委也曾提示过相关风险。

  近期,中国银行“原油宝”事件给银行账户商品交易业务的风险敲响警钟。今年3月以来,国际原油市场价格波动明显。4月22日,中国银行“原油宝”参与的纽约市场原油期货5月合约-37.63美元/桶的结算价格被确认有效,给客户带来巨大损失,引发市场关注。“本是‘隔岸观火’,最后才发现烧的是自家。”有投资者如此感叹。

  一位资深金融人士表示,对于银行而言,在涉及海外衍生品的产品设计中需要有高度的专业性和风险意识。对海外衍生品交易制度安排、投机强度、小概率风险等要有充分的认识和理解。目前,建设银行、交通银行、工商银行、浦发银行等已相继叫停相关原油产品开仓交易。

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